为落实年度案防及内控管理工作任务，华夏银行西安分行组织开展了合规管理“四延伸”活动，取得了积极效果。
华夏银行西安分行合规管理“四延伸”活动以侧重向专业条线、异地分支机构、风险岗位、管理盲区延伸为内容，加强对延伸对象的专业指导和监督检查，引导基层机构及专业条线规范操作、合规运行，有效防范案件风险，夯实全行合规运行基础。
在向专业条线延伸方面，该行结合风险管理及内部控制现状，梳理分析近5年来内外部检查问题，按照专业条线、业务类别、风险环节、风险类别、违规层级以及差错重犯次数，对问题进行了归纳和分类。该行将问题较多、屡查屡犯的专业条线确定为年度重点延伸对象，及时召开问题分析会议，查找问题多发、高发业务环节，深入分析问题成因，提出切实可行的整改措施。按照“三不放过”原则，该行落实专人负责整改，并跟踪监测整改效果。分行对专业条线的154条现行制度进行评价，查找相关专业条线现行制度能否有效涵盖专业管理需求，并严格落实在日常管理和业务操作中，实现对业务、岗位的全覆盖。同时，该行积极对各专业条线的年度专业检查工作进行全面统筹，评估专业检查要点是否涵盖分行内外部检查问题库中涉及的风险点，是否涵盖本行的重点区域、重点岗位，是否涵盖监管部门指出的高风险、热点问题及有关风险提示。
在向一线经营机构延伸方面，分行合规部牵头深入一线经营单位，通过参加晨会、召开专题座谈会、集中学习等形式传达风险管理及案防工作的重要性及必要性，及时将监管要求、行内规定向基层单位传导，积极宣讲政策法规导向，规范操作行为。同时，该行逐一对经营机构内外部检查问题的整改措施进行抽查，评估“三不放过”整改机制在经营机构的落地情况，教育员工要树立风险防范意识，不断提高辨别风险的能力。
为真正做到向关键岗位延伸，该行筛选出问题较多及风险突出的关键岗位，认真分析和查找关键岗位存在的薄弱环节和需要解决的问题，对关键岗位问题的整改成效进行总结，通过修订制度、优化流程、开展业务自查或风险排查，做好培训及警示教育活动，严格违规人员处理等，及时化解风险。同时，该行结合《内控手册》，认真对照梳理本专业、本岗位的风险点，督促员工学习掌握本岗位应知应会。在日常管理中，该行向关键岗位延伸，高度关注关键岗位人员的教育，及时传达监管机构的监管法规制度，将日常管理落实到业务操作中，实现业务和岗位的全覆盖，严守风险底线。
向管理盲区延伸是本次活动的特色。该行确定年度重点延伸对象，重点筛选近年来检查涉及少、连续三年以上获奖的明星支行，业务规模跳涨的支行以及连续三年以上的明星客户经理、明星员工。其次，该行充分收集和运用“一内一外”信息源，确定检查重点，结合内控手册所列的主要业务流程和风险控制矩阵，有针对性地制定访谈提纲和检查方案。该行确定将管理盲区不相容岗位职责分离、轮岗、强制休假、授权、印章管理、理财业务、反洗钱作为检查重点，对以往问题进行回头看，重新评估整改措施效果，确保同类问题不再重犯。同时，该行对内控措施的执行情况和关键岗位员工异常行为的排查情况进行核实，及时发现并排除潜在的风险隐患。
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